证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2022-87
(资料图片仅供参考)
国金证券股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股
本次限售股上市流通日期为：2022 年 11 月 10 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于核
准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕
司”）于 2022 年 5 月向共计 7 名发行对象非公开发行 700,000,000
股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公
开发行”），并于 2022 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕了股份登记托管手续。其中，成都交子金融控
股集团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非
公开发行结束之日起 36 个月，诺德基金管理有限公司、华夏基金管
理有限公司、李怡名、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有
限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起 6 个月。本次发行完成
后，公司总股本由 3,024,359,310 股增加至 3,724,359,310 股。其中
有限售条件股份数量为 700,000,000 股，无限售条件股份数量为
根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行
锁定期自发行结束之日起 6 个月的股份，数量为 186,997,462 股，将
于 2022 年 11 月 10 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由 3,024,359,310 股增至
积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公
开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的
本次非公开发行股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本公
告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：国金证券本次限
售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行
了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。兴业证券股份有
限公司对国金证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股；
本次限售股上市流通日期为：2022 年 11 月 10 日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市流通 剩余限
序 股东 持有限售股
占公司总股 数量（单位： 售股数
号 名称 数量
本比例（%） 股） 量
中国银河证券股份有限
公司
合计 186,997,462 5.02 186,997,462 0
六、 股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 700,000,000 -186,997,462 513,002,538
无限售条件的流通股 3,024,359,310 186,997,462 3,211,356,772
股份合计 3,724,359,310 0 3,724,359,310
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二二年十一月七日
查看原文公告
