华西证券股份有限公司

            关于成都立航科技股份有限公司

(相关资料图)

 首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见

   华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”“保荐机构”）作为成都立

航科技股份有限公司（以下简称“立航科技”“公司”或“发行人”）首次公开

发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证

券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相

关法规和规范性文件的要求，对立航科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上

市流通事项进行了核查，核查情况如下：

   一、本次限售股上市类型

   本次限售股份上市类型为首次公开发行人民币普通股的限售股。

   经 2022 年 2 月 22 日中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关

于核准成都立航科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》

                          （证监许可〔2022〕

每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.70 元，募集资金总额为

   本次解除限售并申请上市流通股份数量为 650.4076 万股，占公司总股本的

   二、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况

   公司首次公开发行 A 股股票完成后，股本总额为 7,696.1822 万股，其中有

限售条件流通股 5,771.1822 万股，占股本总额的 74.99%，无限售条件流通股

于调整公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予权益数量的议案》

《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，

同意公司以 2022 年 10 月 13 日为授予日，授予限制性股票 158.70 万股，授予价

格为 24.50 元/股。后续在缴款验资环节及后续办理登记的过程中，部分激励对象

因个人原因自愿放弃认购获授的限制性股票 11.80 万股，因此，本次激励计划实

际授予限制性股票数量由 158.70 万股变更为 146.90 万股。

完毕本次激励计划授予限制性股票的股份登记手续，公司总股本由 7,696.1822

万股增加至 7,843.0822 万股（详见公司于 2022 年 11 月 11 日在上海证券交易所

披露的公告，编号 2022-049）。

  三、本次限售股份上市流通的有关承诺

  根据《成都立航科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次限

售股上市流通的有关承诺如下：

  （一）任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺

  公司董事、副总经理、董事会秘书万琳君、董事王东明承诺：

  “1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理

本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人

股票的锁定期限自动延长六个月。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情

况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。

公司股票不超过本人所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持发

行人股份。

海证券交易所规定本人应当遵守的其他股份锁定及减持义务。

本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”

  （二）其他股东承诺

  公司股东华控科工（宁波梅山保税港区）股权投资基金合伙企业（有限合伙）

（以下简称“华控科工宁波”）、华控湖北科工产业投资基金（有限合伙）（以

下简称“华控湖北科工”）、成都海成君融一号股权投资基金合伙企业（有限合

伙）（以下简称“海成君融”）、临沂云安泰信企业管理中心合伙企业（有限合

伙）（以下简称“云安泰信”）、新余京道富城天航投资合伙企业（有限合伙）

（以下简称“京道富城”）、成都博源新航创业投资基金合伙企业（有限合伙）

（以下简称“博源新航”）承诺：

     “1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管

理本次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股

份。

上海证券交易所规定本企业应当遵守的其他股份锁定及减持义务。

本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”

     经核查，截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份的股东，均严格

履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影

响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次限售股份上市流通情况

     本次限售股份上市流通数量为 650.4076 万股，上市流通日期为 2023 年 3 月

                持有限售股       持有限售股份                  剩余限售股

                                        本次上市流通

序号      股东名称    份数量（万       占公司总股本                  份数量（万

                                        数量（万股）

                 股）           比例                      股）

    合计        695.41          8.88%             650.41     45.00

注：“持有限售股份占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。

  五、股份变动情况

          本次解禁上市前                                 本次解禁上市后

   项目                        变动数（万股）

           （万股）                                    （万股）

有限售条件股份       5,918.08                -650.41            5,267.67

无限售条件股份       1,925.00                650.41             2,575.41

  股份总数        7,843.08                      -            7,843.08

  六、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见

  经核查，立航科技本次解除限售条件股份的股东已严格履行相关承诺；本次

解除限售股股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《上海证券

交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持

续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构对立航科技本次限售

股份解禁上市流通事项无异议。

 （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都立航科技股份有限公司

首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见》之签章页）

 保荐代表人：

            李   皓          陈国星

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