国元证券股份有限公司关于
(资料图片仅供参考)
欧普康视科技股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，国元证券
股份有限公司作为欧普康视科技股份有限公司（以下简称“欧普康视” 或“公
司”）2021 年度向特定对象发行股票的保荐机构，于 2023 年 3 月 21 日-3 月 23
日对欧普康视 2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日期间的有关情况进行了现场
检查，报告如下：
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧普康视
保荐代表人姓名：高书法 联系电话：0551-62207865
保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62207865
现场检查人员姓名：葛剑锋、张艳
现场检查对应期间：2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 3 月 21 日-3 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事
会、监事会会议决议及会议记录等
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员
构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
√
（如适用）
√
工作计划和报告等（如适用）
√
量及发现的重大问题等（如适用）
√
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
审计（如适用）
√
次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
√
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动
记录表等
√
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，查询对外担保情
况、关联交易情况等
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议；查阅公司最新现行的募集资金管理制度；查阅公司募
集资金专户对账单；查阅募投项目相关的信息披露文件等。
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；向公司财务部门人员了解公司财务情况；查阅同行业上
市公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；检查公司及股东的相关承诺事项及执行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、对外担保管理制度等资料；查
阅公司重大合同等资料；查阅行业分析报告，了解公司经营环境等。
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司
保荐代表人：
高书法 葛剑锋
国元证券股份有限公司
年 月 日
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